Zipmex

Giữa tháng 7 và tháng 9 năm 2022, Công ty TNHH Zipmex ("Zipmex") đã không tuân thủ các lệnh từ các quan chức quản lý để nộp thông tin liên quan đến hoạt động kinh doanh và hoạt động của mình. Điều này bao gồm dữ liệu về các ví được sử dụng để lưu trữ tài sản của khách hàng và chi tiết về các giao dịch chuyển hoặc rút tài sản kỹ thuật số. Zipmex đã không cung cấp thông tin được yêu cầu trong khung thời gian quy định và, ngay cả sau khi nhận được nhắc nhở từ các quan chức, chỉ nộp dữ liệu không đầy đủ. Ngoài ra, Zipmex đã trì hoãn việc nộp thông tin được yêu cầu mà không có lý do hoặc biện minh hợp lý.

Giữa ngày 8 tháng 5 năm 2022 và ngày 20 tháng 7 năm 2022, Công ty TNHH Zipmex ("Zipmex"), với tư cách là nhà điều hành kinh doanh tài sản kỹ thuật số trong các danh mục sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số và môi giới tài sản kỹ thuật số, đã tham gia vào các hoạt động vượt quá phạm vi kinh doanh tài sản kỹ thuật số được ủy quyền mà không có sự cho phép của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC). Công ty đã mời gọi khách hàng sử dụng chương trình ZipUp+ của Zipmex Pte. Ltd., hưởng lợi từ các khoản phí liên quan đến việc trao đổi tài sản kỹ thuật số của khách hàng. Hơn nữa, Zipmex không có hệ thống để ngăn chặn xung đột lợi ích hoặc kiểm soát rủi ro đối với tài sản của khách hàng.

Giữa ngày 15 tháng 9 năm 2021 và ngày 7 tháng 5 năm 2022, Công ty TNHH Zipmex ("Zipmex"), với tư cách là nhà điều hành kinh doanh tài sản kỹ thuật số trong các danh mục sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số và môi giới tài sản kỹ thuật số, đã không tuân thủ các quy định được công bố về việc lưu trữ tài sản kỹ thuật số của khách hàng trong dự án ký gửi tài sản kỹ thuật số để nhận lãi suất tại Thái Lan. Công ty đã không tách biệt tài sản dưới sự quản lý của mình theo cách xác định rõ ràng chúng là tài sản của khách hàng mà không có bất kỳ nghi ngờ nào. Hơn nữa, các tài sản kỹ thuật số này có thể đã được sử dụng cho các mục đích khác.

Công ty TNHH Zipmex ("Zipmex"), với tư cách là nhà điều hành kinh doanh tài sản kỹ thuật số trong các danh mục sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số và môi giới tài sản kỹ thuật số, được yêu cầu báo cáo kết quả kiểm tra xâm nhập cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) trước ngày 14 tháng 7 năm 2022. Tuy nhiên, Zipmex đã báo cáo kết quả kiểm tra xâm nhập vào ngày 8 tháng 8 năm 2022, đây là một lần nộp muộn và không tuân thủ các quy định đã được thiết lập.

Kể từ ngày 1 tháng 1 năm 2022, Zipmex Limited, với tư cách là một nhà điều hành kinh doanh tài sản kỹ thuật số, cung cấp dịch vụ trao đổi tài sản kỹ thuật số và môi giới tài sản kỹ thuật số, không có chính sách, biện pháp và quy trình để ủy quyền trách nhiệm vận hành cho các cá nhân khác liên quan đến hoạt động kinh doanh tài sản kỹ thuật số, điều này không phù hợp với các tiêu chí đã được quy định.

Zipmex Limited, với tư cách là một công ty môi giới và sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số, đã không báo cáo tóm tắt các nhiệm vụ được giao cho các cá nhân khác chịu trách nhiệm về các công việc liên quan đến hoạt động kinh doanh cho năm tài chính 2022 trong thời hạn quy định theo tiêu chí đã công bố, đó là ngày 31 tháng 12 năm 2022.

Từ khoảng giữa năm 2020 đến ngày 7 tháng 9 năm 2022, Zipmex Limited ("Zipmex"), với tư cách là một sàn giao dịch và môi giới tài sản kỹ thuật số, đã không thiết lập được cấu trúc quản lý và hệ thống phù hợp, bao gồm cả việc thiếu nhân sự theo các tiêu chí đã được chỉ định.

Zipmex Limited, một công ty môi giới và sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số, được yêu cầu nộp báo cáo tài chính cho năm tài chính 2022 và công bố chúng trên trang web của Zipmex trong thời hạn do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch quy định là ngày 2 tháng 5 năm 2023. Tuy nhiên, Zipmex đã không nộp báo cáo tài chính năm 2022 và không công bố chúng trên trang web của mình trong khung thời gian đã cho.