B
B/D Compliance Associates. Inc.
アメリカ合衆国
設立年
1994 (32 年)
設立
最終オンライン: 最近の活動なし
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セキュリティ情報
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ライセンス
A級ライセンス
世界的に有名な規制当局によって発行されたこれらのライセンスは、厳格なコンプライアンス、資金の分別管理、保険、定期的な監査を通じて、トレーダーを最大限に保護します。紛争解決とAML/CTF基準の遵守は、セキュリティをさらに強化します。
B級ライセンス
尊敬される地域規制当局によって付与されたこれらのライセンスは、資金の分別管理、財務報告、補償制度などの強固な安全対策を提供します。ティア1ほど厳格ではありませんが、信頼できる地域保護を提供します。
C級ライセンス
新興市場の規制当局によって発行されたこれらのライセンスは、最低資本要件やAMLポリシーなどの基本的な保護を提供します。監督はそれほど厳格ではないため、トレーダーは注意して安全対策を確認する必要があります。
D級ライセンス
監督が最小限の司法管轄区からのこれらのライセンスは、資金の分別管理や保険などの重要な保護を欠いていることがよくあります。 運用上の柔軟性には魅力的ですが、トレーダーにとってのリスクが高くなります。
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会社情報
知り合う B/D Compliance Associates. Inc.
会社情報
知り合う B/D Compliance Associates. Inc.
Founded in 1999, B/D Compliance Associates, Inc. (B/DCA) provides comprehensive compliance, registration, and consulting services to securities firms. The company assists a wide range of clients, from startups to established firms, in navigating the complex regulatory landscapes of the SEC and FINRA. Their services include new firm registrations, development of written supervisory procedures (WSPs), ongoing compliance support, anti-money laundering (AML) independent testing, and regulatory exam preparation.
産業
- 金融 法律サービス主要
- 金融 他のサービス
お問い合わせ
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ソーシャル
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